Geldwäscheprävention Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute

Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L12

 

Aktuelles Geldwäschegesetz – Risikoanalyse nach § 5 GwG – Sorgfaltspflichten sicher erfüllen

  • Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter
  • KYC: Neue Anforderungen an die Identitätsprüfung
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG – Kundenrisikoprofile im Fokus der Prüfung
  • Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten
  • Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie

 

Zielgruppe – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

  • Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Zahlungsinstituten und E-Geld-Insituten
  • Unternehmer, Inhaber, Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten

 

Geldwäscheprävention Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute

 

Ihr Nutzen – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

  • Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung
  • Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Schutz vor dem Bußgeldkatalog nach § 53 GwG
  • Identifikation und Legitimation des Vertragspartners
  • Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten
  • Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben

 

Ihr Vorsprung – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

+ S&P Muster-Arbeitsanweisung „Geldwäscheprävention“

+ S&P Studie „Geldwäsche aktuell“

+ S&P Test „30 Präventions-maßnahmen gegen Geldwäsche“

+ S&P Test “ Gefährdungspotential: Anfälligkeit für Geldwäsche“

+ S&P Test „Wie zuverlässig ist mein Mitarbeiter?“

+ S&P Checkliste „Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten“

+ S&P Mustervorlage „Interne Verdachtsmeldung“

+ Branchenspezifische Fallstudien

 

Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung – Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

  • Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz
    Gesetzliche Anforderungen an Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute
  • Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
    Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter: Stellenbeschreibung, Berichterstattung und D&O-Versicherung

 

Identifikation und Legitimation des Vertragspartners – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

  • Know Your Customer (KYC): Wie identifiziere ich Kunden bei Erstkontakt?
    Ausweiskopie und Post-Ident: Wie belege ich die Kundendaten?
    Wie ermittle ich den wirtschaftlich Berechtigten?
  • Wirtschaftlich Berechtigter qua Fiktion – Umsetzung in der Praxis
    Meldepflichten an das neue Transparenzregister nach § 20 GwG

 

Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

  • Was ist eine politisch exponierte Person (PeP)? Was muss ich im Umgang beachten?
    Identifizierung der auftretenden Person – Auswirkung auf die Vertriebspraxis bei Leasing- und Factoringgesellschaften
  • Zielorientierte Sanktions- und Embargoüberwachung: Mit welchen Personen, Unternehmen und Ländern darf ich keine Geschäfte machen?
    Zuverlässigkeitsprüfung gemäß GwG: Kontrollhandlungen in risikoorientierter Abhängigkeit von Position und Tätigkeitsfeld

 

Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

  • Neue Regelungen und Zuständigkeiten bei Verdachtsmeldungen
  • Anhaltspunkte die zu einer Verdachtsmeldung, Ermittlung und Verurteilung wegen Geldwäsche geführt haben
    Richtiger Umgang mit verdächtigen Kunden: Der Vertrieb als Hinweisgeber für und Sprachrohr des Geldwäschebeauftragten
  • Wann muss ein Verdacht gemeldet werden?
    Wie muss ich eine Verdachtsmeldung nach § 42 und § 43 GwG abgeben?

 

Neues Geldwäschegesetz – Pflichten für Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emmitenten

Aktueller Informationsblog für Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emittenten. Die wichtigsten Pflichten auf einen Blick:

  • § 13 ZAG Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis
  • § 25 ZAG Inanspruchnahme von Agenten
  • § 20 Abberufung von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans, Übertragung von Organbefugnissen auf Sonderbeauftragte
  • § 39 Errichten einer Zweigniederlassung, grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums
  • § 27 Organisationspflichten

 

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

 

Geldwäscheprävention - S&P Seminare

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen

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